Muistiinpano
Tämän sivun käyttö edellyttää valtuutusta. Voit yrittää kirjautua sisään tai vaihtaa hakemistoa.
Tämän sivun käyttö edellyttää valtuutusta. Voit yrittää vaihtaa hakemistoa.
Valvontakäytäntöjen avulla voit tarkistaa kuluraportit, toimittajan laskut ja ostotilaukset. Varmista, että ne noudattavat luomiasi käytäntösääntöjä. Järjestelmä suorittaa kaikki valvontakäytännön säännöt erätilassa määrittämäsi aikataulun mukaisesti. Jokainen käytäntösääntö kuuluu käytäntösääntötyyppiin. Jokaisella käytäntösääntötyypillä voi olla kerrallaan aktiivisena vain yksi käytäntösääntö.
Kyselyt ja Kyselytyypit
Kun luot tarkistuskäytännön sääntö, sinun on valittava käytäntösääntötyyppi. Käytäntösäännön tyyppi määrittää sovellusobjektipuu (AOT) -kyselyn, jota käytetään aloituskohtana käytäntösäännön luomisessa. Se määrittää myös käytäntösäännölle käytettävän kyselyn tyypin. Kysely määrittää lähdeasiakirjan, jolle käytäntösääntötyyppi tulkitaan. Se määrittää myös lähdeasiakirjan kentät, joiden avulla tunnistetaan sekä yritys että käytettävä päivämäärä, kun asiakirjoja valitaan auditointiin. Kyselytyyppi hallitsee kyselysivun ja tilintarkastuskäytäntö sääntöjen sivun oletuskenttiä. Seuraavassa taulukossa on kyselytyypit, joiden on oltava käytettävissä tarkistuksen käytäntösäännöille.
| Kyselytyyppi | Tarkoitus | Lisätietoja |
|---|---|---|
| Ehdollinen | Arvioi lähdeasiakirjan määritteitä määritettyjen arvojen kanssa. | |
| Yhdistelmä | Arvioi useita lähdeasiakirjoja tai lähdeasiakirjarivejä käytäntösäännön kanssa yhdistämällä numeroarvoja. | |
| Näytteenotto | Valitse satunnaisesti tietty lähde-tiedostojen prosenttiosuus arvioidaksesi käytännön rikkomuksia. | Kun valitset tämän vaihtoehdon, käytä tilintarkastuksen käytäntösääntösivua määrittämään asiakirjojen prosenttiosuuden satunnaisesti valiten auditoinnin. |
| Kopioi | Arvioi lähdeasiakirjat, jotta voit määrittää sisältävätkö ne kaksoismerkintöjä tietyissä kentissä. | Kun valitset tämän vaihtoehdon, käytä Valvontakäytäntösääntö-sivua, jossa määritetään päivien määrä, joka lisätään asiakirjan valinnan päivämääräalueen alkuun, kun arvioidaan asiakirjojen päällekkäisiä merkintöjä. |
| Luettelohaku | Arvioi tiettyjen yksiköiden lähdeasiakirjat. | Kyselyn pääasiakirja määrittää tarkasteltavan asiakirjan. Kyselyn on oltava luettelokysely, joka sisältää viittauksen dirpartytable taulukkoon. Voit käyttää tätä vaihtoehtoa vain seuraavissa AOT-kyselyissä:
|
| Avainsanahaku | Arvioi lähdeasiakirjat, jotta voit määrittää sisältävätkö ne tietyt sanat. | Kun valitset tämän vaihtoehdon, syötä sanat, joita etsitään Tilintarkastuskäytännön säännöt -sivulla. Valvontakäytännön sääntö -sivulla on myös asetuksia, joiden avulla voit määrittää taulukot ja kentät, joiden avulla voit arvioida syöttämiäsi sanoja. |
Yleiset parametrit
Kaikki tietyn valvontakäytännön käytäntösäännöt jakavat samat eräparametrit ja saman asiakirjan valinnan päivämääräalueen. Määritä nämä käytännön parametrit Lisäasetukset-sivulla .
Lisää resursseja
Tarkistuskäytäntörikkomukset ja -tapauksetTarkistuskäytäntöjen määrittäminen lähdeasiakirjoille